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审核研究七
发布时间：2019-05-09 来源：广东中之鉴认证有限公司
浅析恰当界定审核认证范围
叶丽林
叶丽林
审核认证范围是界定受审核方管理体系承诺和实施的责任范围，正确合理界定受审核方的审核认证范围是体系认证的重要内容。审核认证范围是审核准备和实施审核的依据，合理界定审核认证范围有助于提高审核效率，降低认证风险，为后续认证服务带来便捷。
在管理体系认证流程中审核认证范围通常要经 业务洽谈了解、合同评审初步明确、审核组文审再次明确、现场审核确定、资料审查和技术委员会决定6个环节：
●业务洽谈合同评审阶段
在业务洽谈合同评审阶段应与委托方充分沟通，了解受审核方产品/服务类别，活动类型范围，以利于正确确定专业范围。为审核安排提供准确的基础信息，是审核工作顺利开展的前提。
●文审阶段
审核组长应关注审核认证范围，对审核指令中审核范围描述笼统不具体，层次交叉不清的应与受审核方进一步沟通，专业人员研讨，发现专业范围差异大的应与委托方协商，反馈相关部门人员变更委托或合同评审结果，调整审核组。
●现场审核阶段
现场审核是最实际最直接界定认证范围的关键环节。在开展现场审核前期，确定审核的认证范围是审核组长的首要任务，特别对委托审核认证范围笼统不具体，多产品服务且具有不同管理控制活动的。应保持清醒头脑，主动进行生产作业现场、产品陈列室等场所的巡视,查阅企业产品介绍,法定产品检测报告,执行标准等.审核组商议初步明晰认证范围后开展现场审核，对认证范围仍存疑虑或与委托范围不一致时，审核组长应首先与受审核方领导协商确定认证范围后通知各组成员。以利于现场审核取证的一致性，提高审核效率，为最终确认范围扫除障碍。
●资料审查和技委会决定对认证范围，主要把关的是相应覆盖产品/服务及活动描述的合理性、准确性和审核取证的一致性和充分性。
以上谈到关注的环节，下面举例说明确定审核认证范围的方法：
通常认证范围表述为:
产品/服务名称+活动(设计、生产/安装/施工、销售/服务)
例一
某企业申请认证产品范围为防爆电器，通过现场巡视了解到所从事活动为生产化工电器设备用立式防爆操作开关，核对产品所依据的行业标准和产品送检报告，最后确定为防爆开关操作柱的生产。
例二
某建筑企业申请认证产品范围房屋建筑工程施工、装饰工程施工、地基基础施工……，核对施工资质为房屋建筑工程施工总承包，其余各项为总承包下所列的专业承包，在这种情况下可与委托方协商，陈明审核繁简的关系，简化审核认证范围为房屋建筑工程施工总承包。
例三
某企业申请认证产品为金属件通过现场巡视了解到：其业务为配套客户整扼产品生产金属零部件，主要工艺过程为冲压、机加工，确定审核认证范围为金属配件的冲压、加工。
例四
某企业申请认证产品为电线电缆，现场巡视见到有聚氯乙烯民用电线和电力电缆的生产，验证电力电缆生产许可证和检验报告及产品执行标准确定产品范围为额定电压0.6/1KV及以下交联聚氯乙烯绝缘电力电缆、450/750V及以下的聚氯乙烯绝缘电线电缆的生产。
例五
某复评企业申请认证产品，包括：燃气热水器、燃气灶具、烧烤炉、消毒碗柜、太阳能热水器、电风扇。其中前两项为老产品，后四项为新增产品范围，与领导沟通了解到新增产品烧烤炉仍为燃气类自主开发生产的产品；消毒碗柜为正准备生产的产品，已有样机检测报告，太阳能热水器为公司开发委外生产（OEM）贴牌产品；而电风扇完全是委外生产（OEM）贴牌产品，均有以公司名义委托检验报告；经与公司领导协商最后确定审核范围为：燃气热水器、燃气灶具、燃气烧烤炉设计、生产和销售，太阳能热水器的设计、营销，电风扇的营销，消毒碗柜本次不覆盖，等批量生产后结合监督扩大认证范围。
关于生产企业是否给销售的范围，看企业是否自产自销，若属纯来料加工企业则不宜给销售，环境管理体系因接地点界定范围,不宜给销售。
*个人意见，仅供参考。
