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聚焦 | “远程审核的推进、实践与挑战”大咖精彩观点
发布时间：2020-04-26 来源：中国认证认可协会
4月17日，中国认证认可协会与中国合格评定国家认可中心联合举办的“同心协力主动作为——认证行业抗击疫情复工复产在行动”专题直播活动第二期“远程审核的推进、实践与挑战”圆满结束。来自从业机构、监管部门的嘉宾，共同探讨对远程审核的理解与实践。本场直播共受到行业内近3万人关注。
规范认证市场、服务复工复产
国家市场监督管理总局认证监管司 李春江
随着国内外疫情防控形势的变化，国家市场监督管理总局认证监管司开展防疫用品领域认证活动专项整治工作。开展专项整治工作是加强出口医疗物资质量监管，维护国家形象和国际信誉的需要；是支持企业复工复产，稳定对外贸易发展大局的需要；是持续整治认证乱象，进一步规范行业市场的需要。为开展专项整治工作，认证监管司成立专项整治工作组，落实各项整治工作。
在专项整治活动中，机构也要积极落实自身的主体责任。既要严格按照认证实施规则、工作程序实施认证，又要利用机构自身的信息资源、技术力量指导和帮扶企业，为企业解决生产、技术管理等实际问题。
互联网快速发展和广泛应用及企业由传统制造走向信息化、智能化制造为远程审核提供了可能。在疫情防控常态化的情况下，远程审核的应用显得格外迫切。远程审核既要大胆尝试，又要防范风险，扬长避短。
疫情期间如何实施远程审核
中国合格评定国家认可中心 刘晓红
疫情的发生，使得现场审核难于实现。大部分机构选择以远程审核的方式实施审核，维持认证证书的有效性。远程审核是一把双刃剑，用得好，可以更大程度上保持认证活动的连续性；用的不好，无疑会影响认证的有效性。远程审核的应用给广大认证机构既带来了机遇，又带来了挑战。如何使远程审核在最大限度地确保认证审核有效性的前提下，降低疫情对认证审核工作的影响，真正为复工复产发挥积极作用，是大家需要不断总结和完善。如何正确应用远程审核也需要深入研究、合理策划、规范实施、全程监控、不断总结。目前，大多数认证机构在远程审核中所采用的手段仅仅是应对特殊情况下的疫情。如果认证机构在疫情结束后，想常态化使用远程审核技术，就目前认证机构所采用的手段还是远远不够的，还需要认证机构进一步地研究和实践。只有这样，才能正确发挥远程审核的作用。
共同破解远程审核难题
中国认证认可协会 董德山
远程审核是互联网时代的必然话题，在全球、在我国，近几年都有研究和实践，也取得了一些成果。疫情加速了远程审核的研究和应用进程，也有了一些成功的实践。但同时，大家也有很多的担心。
认证企业担心接受了远程审核，将来还要接受现场核查，有重复接受审核、提高认证成本的可能；
认证机构担心技术方法不明确，得不到行政监管、认可评审的承认，可能会造成行政处罚、认可风险等等；
审核员检查员担心远程审核记录证据重复繁多，审核过程不易操作，没有现场审核直观可信；
行政部门、认可机构担心远程审核方法不可靠，造成审核结果不可信，影响认证结果真实性；
全行业担心远程审核被滥用，成了违规操作的借口，造成新的“认证乱象”影响行业整体信誉和形象。
远程审核的核心是信任，审核员检查员是主体，认证是承担责任的主体，我们要为行政机关和认可机构做出可信任可持续的应对方案。协会已经启动远程审核团体标准的制订，让我们同心协力，主动作为，尽快把远程审核推向实践。
认证远程审核的实践与讨论
中国网络安全审查技术与认证中心 张剑
疫情期间，中国网络安全审查技术与认证中心充分利用信息化技术手段，改进现有的审核模式，积极实践远程审核。在审核过程中增加自评价和技术验证环节，今年力争实现认证过程无纸化、认证审核在线化、电子证据防篡改、审核过程追踪。疫情期间的远程审核，为了保证审核质量和审核效率，中心加大了自评价方面的力度和要求，总结出了一套自评价和审核模板分发到客户手中，并成立答疑小组解决客户的自评价问题。
我们建议，疫情过后可以继续加大远程审核的力度。现场主要用于技术验证和问题沟通，逐步提高远程审核比例，疫情过后预计可实现50%以上的远程审核。只要做好基础工作，审核质量不会降低，审核规范性和审核效率会提高，审核成本也会下降。同时我们建议加大一体化审核力度，从而促进企业的管理一体化程度，提高管理水平和效率。
有机认证远程审核的实践与讨论
杭州万泰认证有限公司 卢振辉
互联网、远程通讯、大数据等技术的发展使远程审核成为一条可以实践的途径。疫情发生后，杭州万泰通过远程审核开展了有机产品认证的远程审核实践，积累了一些经验和体会，与大家分享。
有机产品认证远程审核，从合规性、认可准则符合性、行业共识、国外同行经验等方面证明，并结合万泰、国环等机构开展远程审核的实践，审核有效性是可以接受的。在开展有机产品认证远程审核时，与受审核方充分的沟通与交流是开展远程审核的前提；比实地审核更加充分、细致的审核准备是实施远程审核的“规范动作”。同时，开展远程审核时，要结合认证实施的管理，充分考虑受审核企业情况、气候条件等原因，是否适合开展远程审核，防范风险。
最后，受疫情期间“电子健康码”的启发，我们提出建立认证动态监管系统作为动态监管。通过大数据、云计算等方式加大对获证组织日常运行中的信息的动态采集，及时为企业提供技术支持与服务。
远程审核的应用实践分享
通标标准技术服务有限公司 陈芝瑾
疫情发生后，通标公司积极参与总部关于疫情突发事件下认证活动管理以及远程审核实施的研讨，及时向总部传递国家市场监督管理总局相关文件以及CNA关于在新冠肺炎疫情防控期间认可工作安排的通知的要求，把远程审核作为开展认证活动、保持获证组织有效性的应对措施之一，并且基于风险的考量，对远程审核的适用性进行了限制。
通标公司在开展远程审核时，主要针对一些适合通过远程审核确认体系运行有效性的领域；审核类型主要针对客户监督，初认证和再认证涉及较少；在选择客户类型时主要选择一些低风险公司如贸易公司。有效的远程审核主要依赖审核前的周密策划和审核时的有效沟通、对审核工具的熟练使用、审核后的及时跟进和总结等几个方面。同时，远程审核的应用不仅适用于第三方，对于认证机构的内审、获证组织的内审、获证组织对供应商的二方审核也可以用远程审核的方式作备选。
远程审核实践的分享与探讨
深圳市环通认证中心有限公司 姜小赤
疫情爆发后，深圳环通以IT技术使用较为成熟的IT企业入手，先行试点。总结试点经验，制定远程审核专项方案，专门针对ICT领域，对日常的审核方案作出补充。在开展远程审核时，企业需先提供ICT（信息与通信技术）实施的范围、场所、具备的设备、系统、网络资源、信息安全与数据保护的特殊要求、应用ICT的程度等，然后确认企业采用远程审核的条件；接下来，开展远程审核的具体流程。通过对IT企业的远程审核积累经验后，深圳环通分别针对远程审核适用的领域、类型（管理体系认证，CA1,SA,RA,部分CA2），及需要实施事后现场跟踪/确认的审核类型及要求制定方案。
未来发展看，对于以IT线上活动、办公室活动为主的行业，远程审核应用会日渐广泛。从行业发展考虑，远程审核需要关注审核有效性保障，包括网络基础设施、IT设备系统、人员应用ICT技术的能力、审核人日等。此外，还要思考信息安全风险、远程审核滥用导致的虚假审核的风险等如何把控。监管方式、技术手段等与现场审核监管方式的差异也要与时俱进。
关于远程审核的认识与实践
北京世标认证中心有限公司 孙竹君
认证行业需要与时俱进，随着科技进步和社会发展，创新审核方法、有效推动远程审核方式已是必然趋势，应在一定程度上使其成为一种补充现场审核的，可选择的、有效的、可操作性强的审核方式。
因此，建立标准，细化要求，加强远程审核制度建设是当务之急。一方面要明确可使用远程审核的各方面条件限定、要求，如审核地点、审核类型、审核时间等。一方面要增强对远程审核可操作性的指导，如常见具体的ICT技术要求、可使用的项目特点或条件等。同时应使CNAS能够接受各认证机构按协会发布的团标实施对远程审核的管理和记录，地方监管对远程审核方式也要有统一的执法要求。
而对于疫情发生前已经实施的远程审核，也存在一些隐忧。一是因为认可规范缺少细节的操作性方面的要求，各机构目前远程审核的相关要求和规定各有不同，下一步在接受地方监管和CNAS评审时将会遇到一些问题；二是CNAS要求各机构关注IAF网站COVID-19疫情防控期间开展认证活动常见问题解答（FAQ），并说明FAQ也将作为CNAS评审的指南，但FAQ发布前很多机构已经在实施远程审核了，评审时如何界定、判定，需要监管部门留意。
原文链接
规范认证市场、服务复工复产
国家市场监督管理总局认证监管司 李春江
随着国内外疫情防控形势的变化，国家市场监督管理总局认证监管司开展防疫用品领域认证活动专项整治工作。开展专项整治工作是加强出口医疗物资质量监管，维护国家形象和国际信誉的需要；是支持企业复工复产，稳定对外贸易发展大局的需要；是持续整治认证乱象，进一步规范行业市场的需要。为开展专项整治工作，认证监管司成立专项整治工作组，落实各项整治工作。
在专项整治活动中，机构也要积极落实自身的主体责任。既要严格按照认证实施规则、工作程序实施认证，又要利用机构自身的信息资源、技术力量指导和帮扶企业，为企业解决生产、技术管理等实际问题。
互联网快速发展和广泛应用及企业由传统制造走向信息化、智能化制造为远程审核提供了可能。在疫情防控常态化的情况下，远程审核的应用显得格外迫切。远程审核既要大胆尝试，又要防范风险，扬长避短。
疫情期间如何实施远程审核
中国合格评定国家认可中心 刘晓红
疫情的发生，使得现场审核难于实现。大部分机构选择以远程审核的方式实施审核，维持认证证书的有效性。远程审核是一把双刃剑，用得好，可以更大程度上保持认证活动的连续性；用的不好，无疑会影响认证的有效性。远程审核的应用给广大认证机构既带来了机遇，又带来了挑战。如何使远程审核在最大限度地确保认证审核有效性的前提下，降低疫情对认证审核工作的影响，真正为复工复产发挥积极作用，是大家需要不断总结和完善。如何正确应用远程审核也需要深入研究、合理策划、规范实施、全程监控、不断总结。目前，大多数认证机构在远程审核中所采用的手段仅仅是应对特殊情况下的疫情。如果认证机构在疫情结束后，想常态化使用远程审核技术，就目前认证机构所采用的手段还是远远不够的，还需要认证机构进一步地研究和实践。只有这样，才能正确发挥远程审核的作用。
共同破解远程审核难题
中国认证认可协会 董德山
远程审核是互联网时代的必然话题，在全球、在我国，近几年都有研究和实践，也取得了一些成果。疫情加速了远程审核的研究和应用进程，也有了一些成功的实践。但同时，大家也有很多的担心。
认证企业担心接受了远程审核，将来还要接受现场核查，有重复接受审核、提高认证成本的可能；
认证机构担心技术方法不明确，得不到行政监管、认可评审的承认，可能会造成行政处罚、认可风险等等；
审核员检查员担心远程审核记录证据重复繁多，审核过程不易操作，没有现场审核直观可信；
行政部门、认可机构担心远程审核方法不可靠，造成审核结果不可信，影响认证结果真实性；
全行业担心远程审核被滥用，成了违规操作的借口，造成新的“认证乱象”影响行业整体信誉和形象。
远程审核的核心是信任，审核员检查员是主体，认证是承担责任的主体，我们要为行政机关和认可机构做出可信任可持续的应对方案。协会已经启动远程审核团体标准的制订，让我们同心协力，主动作为，尽快把远程审核推向实践。
认证远程审核的实践与讨论
中国网络安全审查技术与认证中心 张剑
疫情期间，中国网络安全审查技术与认证中心充分利用信息化技术手段，改进现有的审核模式，积极实践远程审核。在审核过程中增加自评价和技术验证环节，今年力争实现认证过程无纸化、认证审核在线化、电子证据防篡改、审核过程追踪。疫情期间的远程审核，为了保证审核质量和审核效率，中心加大了自评价方面的力度和要求，总结出了一套自评价和审核模板分发到客户手中，并成立答疑小组解决客户的自评价问题。
我们建议，疫情过后可以继续加大远程审核的力度。现场主要用于技术验证和问题沟通，逐步提高远程审核比例，疫情过后预计可实现50%以上的远程审核。只要做好基础工作，审核质量不会降低，审核规范性和审核效率会提高，审核成本也会下降。同时我们建议加大一体化审核力度，从而促进企业的管理一体化程度，提高管理水平和效率。
有机认证远程审核的实践与讨论
杭州万泰认证有限公司 卢振辉
互联网、远程通讯、大数据等技术的发展使远程审核成为一条可以实践的途径。疫情发生后，杭州万泰通过远程审核开展了有机产品认证的远程审核实践，积累了一些经验和体会，与大家分享。
有机产品认证远程审核，从合规性、认可准则符合性、行业共识、国外同行经验等方面证明，并结合万泰、国环等机构开展远程审核的实践，审核有效性是可以接受的。在开展有机产品认证远程审核时，与受审核方充分的沟通与交流是开展远程审核的前提；比实地审核更加充分、细致的审核准备是实施远程审核的“规范动作”。同时，开展远程审核时，要结合认证实施的管理，充分考虑受审核企业情况、气候条件等原因，是否适合开展远程审核，防范风险。
最后，受疫情期间“电子健康码”的启发，我们提出建立认证动态监管系统作为动态监管。通过大数据、云计算等方式加大对获证组织日常运行中的信息的动态采集，及时为企业提供技术支持与服务。
远程审核的应用实践分享
通标标准技术服务有限公司 陈芝瑾
疫情发生后，通标公司积极参与总部关于疫情突发事件下认证活动管理以及远程审核实施的研讨，及时向总部传递国家市场监督管理总局相关文件以及CNA关于在新冠肺炎疫情防控期间认可工作安排的通知的要求，把远程审核作为开展认证活动、保持获证组织有效性的应对措施之一，并且基于风险的考量，对远程审核的适用性进行了限制。
通标公司在开展远程审核时，主要针对一些适合通过远程审核确认体系运行有效性的领域；审核类型主要针对客户监督，初认证和再认证涉及较少；在选择客户类型时主要选择一些低风险公司如贸易公司。有效的远程审核主要依赖审核前的周密策划和审核时的有效沟通、对审核工具的熟练使用、审核后的及时跟进和总结等几个方面。同时，远程审核的应用不仅适用于第三方，对于认证机构的内审、获证组织的内审、获证组织对供应商的二方审核也可以用远程审核的方式作备选。
远程审核实践的分享与探讨
深圳市环通认证中心有限公司 姜小赤
疫情爆发后，深圳环通以IT技术使用较为成熟的IT企业入手，先行试点。总结试点经验，制定远程审核专项方案，专门针对ICT领域，对日常的审核方案作出补充。在开展远程审核时，企业需先提供ICT（信息与通信技术）实施的范围、场所、具备的设备、系统、网络资源、信息安全与数据保护的特殊要求、应用ICT的程度等，然后确认企业采用远程审核的条件；接下来，开展远程审核的具体流程。通过对IT企业的远程审核积累经验后，深圳环通分别针对远程审核适用的领域、类型（管理体系认证，CA1,SA,RA,部分CA2），及需要实施事后现场跟踪/确认的审核类型及要求制定方案。
未来发展看，对于以IT线上活动、办公室活动为主的行业，远程审核应用会日渐广泛。从行业发展考虑，远程审核需要关注审核有效性保障，包括网络基础设施、IT设备系统、人员应用ICT技术的能力、审核人日等。此外，还要思考信息安全风险、远程审核滥用导致的虚假审核的风险等如何把控。监管方式、技术手段等与现场审核监管方式的差异也要与时俱进。
关于远程审核的认识与实践
北京世标认证中心有限公司 孙竹君
认证行业需要与时俱进，随着科技进步和社会发展，创新审核方法、有效推动远程审核方式已是必然趋势，应在一定程度上使其成为一种补充现场审核的，可选择的、有效的、可操作性强的审核方式。
因此，建立标准，细化要求，加强远程审核制度建设是当务之急。一方面要明确可使用远程审核的各方面条件限定、要求，如审核地点、审核类型、审核时间等。一方面要增强对远程审核可操作性的指导，如常见具体的ICT技术要求、可使用的项目特点或条件等。同时应使CNAS能够接受各认证机构按协会发布的团标实施对远程审核的管理和记录，地方监管对远程审核方式也要有统一的执法要求。
而对于疫情发生前已经实施的远程审核，也存在一些隐忧。一是因为认可规范缺少细节的操作性方面的要求，各机构目前远程审核的相关要求和规定各有不同，下一步在接受地方监管和CNAS评审时将会遇到一些问题；二是CNAS要求各机构关注IAF网站COVID-19疫情防控期间开展认证活动常见问题解答（FAQ），并说明FAQ也将作为CNAS评审的指南，但FAQ发布前很多机构已经在实施远程审核了，评审时如何界定、判定，需要监管部门留意。
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