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“双随机，一公开”，到底查什么？（内附检查表）
发布时间：2021-11-17 来源：认证君 ISO圈
“双随机、一公开”，即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。
双随机实行多年，到底怎么查？查哪些内容？一般只有被抽查到的企业才会知晓。随着监管形势的日渐严峻，各获证企业都应该知晓熟悉抽查内容，以应对监管风险。
认证君依据2021年个别地区“双随机一公开”的情况，细数抽查内容。请各认证机构、获证组织、相关从业人员悉知。
双随机现场检查过程，从“获证组织基本情况”、“认证基本情况”、“认证人员行为规范”和“其他”四个方面，依照相应的管理办法进行符合性打分（分为符合、基本符合和不符合三种）。对检查后的结果实行相应的处理措施，包括：行政处罚、正式立案、约谈告诫等。以下为具体的抽查内容：
01获证组织基本情况
组织法定资质证书
1)是否具有法规要求的资质文件及行政许可；
2)资质文件及行政许可是否有效；
3)认证范围是否超出资质文件及行政许可范围；
4)获证组织是否被列入“严重违法失信企业名单”。
组织基本情况与上报信息是否相符
1)组织的注册和运营地址与认证证书中信息是否相符；
2)组织获证范围内实际人数是否与上报信息中组织人数是否相符
组织文件化信息
1)是否建立了文件化信息；
2)文件化信息描述的获证范围是否在组织运营范围内；
3)文件化信息描述与组织实际是否相符，如主要产品/服务内容与流程等。
02认证基本情况
组织是否收到了机构传递的以下材料并核实
1)是否有合同或受理通知，合同或受理通知是否有签字盖章；
2)是否有最近一次的审核/评价计划；
3)是否有最近一次审核的审核/评价报告；
4)核实审核/评价报告和审核/评价计划中的审核/评价时间、地址、审核/评价组成员与实际情况是否一致，是否存在审核员未到现场、冒名顶替、无正当理由减少审核时间等情况。
组织过程控制情况
1)现场巡视重要过程、关键设备设施及监视和测量资源配备及运行情况；
2)查看重要过程是否有相关过程控制文件或操作制度；
3）是否存在应付认证审核，突击补记录、补文件或做假记录、假文件；
4)法律法规的遵守情况。
注：各领域关键设备、重要过程及相关法律法规不同
证书和标志的管理
1)正确使用认证证书；
2)获得认证的产品、服务、管理体系发生重大变化时，获得认证的组织和个人应当向认证机构申请变更，未变更或者经认证机构调查发现不符合认证要求的，不得继续使用该认证证书；
3)正确使用产品认证标志，不得利用产品认证标志误导公众认为其服务、管理体系通过认证。
内审和管评
1)是否按自身的规定频次实施了内审和管评；
2)内审、管理评审的记录文件（包括计划、报告、会议签到表等）是否与实际相符。
03认证人员行为规范
1）审核员是否擅自减少审核时间，甚至不到现场；
2）审核员是否索取不合理差旅食宿费用；
3）认证人员是否有收受财物、吃拿卡要、收取红包、乱报发票、参与娱乐活动、游山玩水等现象。
04否决项和重点关注事项
如发现以下问题之一的整体打0分，并提出到认证机构进行核查的建议：
1）认证人员（实习审核员除外）未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核的；
2）冒名顶替其他认证人员实施审核的；
3）伪造认证档案、记录和资料的；
4）认证证书载明的事项内容严重失实的；
5）拒不配合检查，无法进入企业的；
6）获证组织体系运行有重大问题审核组未发现的。
其他特殊情况打分
1）企业停产的，无法检查的项目得0分，其他能够正常实施检查的项目正常打分；
2）无法提供相关核查材料的，不能提供材料的检查项目得0分，其他能够提供的正常打分。
以下提供检查附表，供参考
